Senior Compliance Officer シニアコンプライアンスオフィサー

About Us 投資は、知るほど自分のものになる。 「投資したいけれど、難しそう」 「必要な情報を見つけにくい」「ひとりでは判断に迷う」 moomooは、個人投資家の声から生まれたネット証券です。テクノロジーを通じて高度な情報や分析ツールへのアクセスを広げ、一人ひとりがより深く知り、より良く考え、自分自身の判断で投資に向き合える環境をつくります。 その始まりは、2018年。米国シリコンバレーで生まれた投資アプリ「moomoo」は、NASDAQ上場企業Futu Holdingsグループが展開するグローバルな投資プラットフォームです。高度な分析ツールや豊富な財務データ、リアルタイムのマーケット情報、AIを活用した機能など、プロの投資家にも活用される多彩な機能を一つのアプリに集約しています。私たち「moomoo証券株式会社」は、グループ会社の日本法人としてこのプラットフォームを日本市場に提供しています。 Join Us より深く知り、自分で考える。そのための環境を、すべての投資家へ。 私たちは、すべての個人投資家がより良い情報やツールにアクセスし、自らの判断で投資と向き合える世界を目指しています。個人投資家とプロ投資家の間にある、情報・機能・投資環境の格差を縮めていく。さらに、投資家同士がそれぞれの視点や経験を共有し、新たな発見や気づきに出会える場を作る。それがmoomooの原点であり、創業以来変わらない理念です。 影響力のあるグローバル金融サービスプラットフォームを目指す。 私たちは、「よりスマートな投資の力を、限られた者だけでなく、すべての投資家の手に届ける。」という思いのもと、変化し続けるグローバル環境に挑み、日本市場、そして世界の投資環境をともに進化させていく仲間を探しています。 Why Us 投資を、さらなる高みへ。 moomooとFutuグループは、登録ユーザー3,125万人、お預かり資産約1,784億米ドルを有するグローバル投資プラットフォームです。150以上の投資分析ツールと37,000社以上の上場企業の財務データを備え、年間取引高は1兆8,862億米ドルに達し、世界中で100以上の業界アワードも受賞しています。 こうした実績を生み出してきた原動力の一つが、スピーディーな意思決定と自由な意見交換を支える、フラットなカルチャーが根づいたオフィス環境です。役職や部門の垣根を越えてアイデアを交わし、グローバル本社と連携しながら、一人ひとりが裁量を持って日本市場の事業を動かしています。新たなアイデアをチームで形にし、事業の変化と成長を日々実感できる環境です。 技術も事業基盤も、すでに整っています。市場を深く理解し、テクノロジーの可能性を信じるあなたの裁量と専門性が、日本、そして世界で、より良い投資環境をすべての投資家にひらきます。 【業務内容】 ・ブローカー事業の経営陣に対し、コンプライアンスに関する助言と解決策の提供 ・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務・社内規程等の策定/整備、コンプライアンス社内研修の企画/実施。 ・関連規制機関の方針およびガイドラインに従い、コンプライアンス・プログラムの策定、見直し及び実施。 ・AML/CFT およびその他の要件に関して業務を遂行するためのベストプラクティスの手順を実施し、関連規制当局の要求に従って完全なコンプライアンスを確保 ・コンプライアンス・リスク管理の方針および手順を策定し、効果的な対策を実施して内部オペレーショナル・リスクを最小化 ・コンプライアンスに関連する事項や問い合わせについて、関連規制当局との連絡・調整 ・経営陣の求めに応じて臨時業務の遂行 ・リスクベースのアプローチに基づきコンプライアンス・モニタリング・プログラムを実施し、リスクが適切に特定、評価、監視、管理されていることを確認 ・定期的なコンプライアンスレビューを実施し、手順が規制要件やビジネス変化に適合していることを確認 Requirements 【必須（MUST）】 ・証券コンプライアンスのご経験 ・金融当局（例：SESC、FSA、KLFB、JSDA、JSCC、JPX等）の関連規則の知識 ・自立心、優れた分析力及びストレス耐性 ・優れたプレゼンテーション能力と問題解決能力 ・マイクロソフト・オフィス・スイートの使用に堪能 ・日本語ネイティブレベル 【歓迎（WANT）】 ・中国語もしくは英語ビジネスレベル